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小王最近在一家资产管理公司就职。小王的爸爸为了帮助儿子提升业

[单选题]

小王最近在一家资产管理公司就职。小王的爸爸为了帮助儿子提升业绩，开了个付费账户。小王依据公司规定披露了他和父亲账户的关系。现在小王在市场上发现了一个适合他客户的投资机会（股票），包括他的父亲。小王因为没有收到足够多的股票就没有放任何股票在他父亲的账户下。下列说法正确的是（）

小王没有违背金融从业人员的职业行为准则，因为他公开了自己和父亲的关系

小王没有违背金融从业人员的职业行为准则，因为他避免了父亲和其他客户的利益冲突

小王违背了金融从业人员的职业行为准则中要对客户忠诚、谨慎和关怀，以客户利益优先的原则

小王违背了金融从业人员的职业行为准则中的勤奋和合理的基础原则

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牛客305192392号

付费账户，公平对待

发表于 2021-03-28 04:14:25 回复(0)

不愿吃饼的可乐很靠谱

1. 问题核心：金融从业人员的职业操守 → 客户优先原则。 2. 小王在分配投资机会时，没有给父亲账户分配任何股票，而是把机会留给了其他客户。 • 尽管他披露了关系（符合透明原则），但他没有公平、公正对待所有客户，违反了对客户忠诚与公平对待的原则。 3. 因此，正确结论是：小王违反了职业行为准则，尤其是客户利益优先的原则。金融从业人员职业准则的重点： • 忠诚、勤勉、公正、谨慎 • 客户利益优先 • 避免利益冲突并如实披露

编辑于 2025-10-30 09:20:07 回复(0)

牛客415882068号

这个题目的描述不太清晰

发表于 2023-10-20 15:11:39 回复(0)